Ticari Güvenlik Okulu - Rusya Yönetim Okulu'ndan ücretsiz kurs, eğitim, tarih: 7 Aralık 2023.

Kurumsal güvenlik sistemi oluşturma
• İşletmenin faaliyetlerine yönelik riskler, tehlikeler ve tehditler. Kuruluşun güvenlik durumunun kapsamlı değerlendirmesi. Devlet dışı bir işletmenin güvenliği açısından “tehdit” ve “risk” kavramları. Devlet dışı kuruluşlara yönelik güvenlik tehditlerinin genel sınıflandırması. Devlet dışı bir işletmenin güvenliğine yönelik ana tehditler. Tehditleri tanımlamanın temel yolları. Bir işletmenin güvenlik durumunun kapsamlı bir değerlendirmesini yapmak için algoritma. Değerlendirme kriterleri. İşletmenin mevcut güvenlik düzeyi ve KSOS ihtiyaçları hakkında sonuçlar çıkarmak.

• İşletme için entegre güvenlik sistemi (ICSS) konseptinin geliştirilmesi. İşletmenin KSOB'unun işleyişi için modern düzenleyici çerçeve. İş güvenliğinin temel ilkeleri. İş güvenliğini etkili bir şekilde sağlamaya yönelik sistematik bir yaklaşım. Kurumsal güvenliği sağlamaya yönelik bir konsept geliştirmeye yönelik algoritma. Kapsamlı bir kurumsal güvenlik sistemi geliştirmeye yönelik algoritma. İşletmenin KSOB'unun oluşturulması ve işletilmesine ilişkin temel düzenleyici ve yasal düzenlemeler.
• İşletmenin KSOB'unun ana unsurları. İlişkilerin yapısı, yaratılış ve çalışma ilkeleri, ana görevler ve işletmenin KSOB'unun yaşayabilirliğinin sağlanması. Tipik bir kurumsal güvenlik sisteminin işlevsel modeli. Standart bir kurumsal güvenlik sisteminin yapısal unsurlarının karşılaştığı ana görevler. Standart bir kurumsal güvenlik sisteminin yapısal elemanlarını oluşturmaya yönelik temel ilkeler. Tipik bir kurumsal güvenlik sisteminin uygulanabilirliği ve etkinliğinin temel ilkeleri.
• Kuruluşun KSOS'unun çalışma modları. Rejim değişikliklerinin nedenleri ve ilkeleri. KSOB'un temel çalışma modları. Çalışma modu haritaları. KSOB'un mevcut çalışma modunu değiştirmenin ana nedenleri.
• İşletmenin aşırı koşullarda işletilmesi. “Kriz planları”: kuruluşta geliştirme, uygulama ve test etme. İşletmenin aşırı çalışma koşullarında güvenlik sisteminin karşılaştığı ana görevler. Paketin içeriği, geliştirilmesi, kabul koşulları, mevcut çalışmaya bir güvenlik sisteminin dahil edilmesi için temel önlemler. Kriz planının uygulanması çerçevesinde çalışanları etkili eylemlere hazırlamanın yolları.
• Güvenlik denetiminin yürütülmesine ilişkin prosedür. Kurumsal güvenlik sisteminin denetim türleri ve görevleri Kurumsal güvenlik sisteminin kapsamlı bir denetimini gerçekleştirmek için algoritma.
• KSOB faaliyetlerinin etkinliğini değerlendirme kriterleri. Ana değerlendirme kriterleri. İşletmenin CSOB'unun mesleki verimlilik düzeyinin belirlenmesi. KSOB faaliyetlerinin ekonomik verimliliği.

Rüşveti ve ticari rüşveti önleme
• Kurumsal dolandırıcılık.
• Yüklenicileri ve potansiyel adayları kontrol etmek.
• Rüşveti ve ticari rüşveti önleme.
Ticari sır modu. Gizli işlemler. Kişisel verilerin korunmasına ilişkin güncel sorunlar
• Bir risk yönetim sistemi oluşturmak
• Şirketteki gizli bilgilerin korunmasına ilişkin ana talimatlar
• Sırlar

İşletmede güvenli sözleşmeli çalışmanın organizasyonu
• Rusya Federasyonu Medeni Kanunu ve Rusya Federasyonu'nun diğer mevzuatının gerekliliklerine dayalı olarak işletmede sözleşmeye dayalı çalışmanın genel ilkeleri.
• İşletmede sözleşmeli işin organizasyonu. Sözleşmeli işler için talimatlar. Sözleşmeye dayalı işlerde yetki devri. İç onay prosedürleri. Sözleşmeye bağlı işlerde işletmenin bölümleri arasında yetki ve sorumluluk alanlarının dağılımı.
• İşletmede sözleşme öncesi çalışma. Karşı tarafın güvenilirliğinin ve ticari tekliflerin güvenliğinin değerlendirilmesi. Sivil ilişkilerin risklerine dayalı bir karşı taraf doğrulama matrisinin hazırlanması.
• Sözleşmeli işlerdeki vergi riskleri. Vergi makamlarıyla olan uyuşmazlıklarda “due diligence” kavramı. Bağımsız değerlendirmeye göre, medeni hukuk ilişkilerinde vergi risklerine ilişkin Rusya Federal Vergi Servisi'nin düzenleyici yasal düzenlemelerinin gereklilikleri.
• Sözleşmeli işlerde yolsuzluk riskleri. İşletmelerin yolsuzluğu önlemek ve yolsuzlukla mücadele etmek için önlemler alması için Rusya Federasyonu mevzuatının gereklilikleri. Rus İşletmesinin Yolsuzlukla Mücadele Şartı. Çıkar çatışmalarının çözülmesi.
• İşletme çalışanlarının karşı taraflarla ilişkisinin riskleri. Bağlantıları tanımlamanın bilgi-analitik ve psikolojik yöntemleri. Operasyonel psikolojinin temelleri.
• Hasar çalışmalarının etkili ve güvenli bir şekilde yürütülmesi. Ödeme yapılmaması izleme. Duruşma öncesi uyuşmazlık çözüm yolu olarak arabuluculuk.

Borçluyu etkilemenin psikolojik, hukuki ve imaj yöntemleri.
• Sözleşmeli işlerde dolandırıcılık. Medeni hukuk ilişkilerinde kullanılan dolandırıcılık planları. Çeşitli iş türlerinde dolandırıcılık. Dolandırıcılık vakalarına ilişkin resmi düzenleyici ve kolluk kuvvetleriyle ilişkilere ilişkin prosedürler.
• Alacak tahsili sorununun en etkili çözümü olarak tahkim yargılaması. Tahkim mahkemelerinin yetki ve yargı yetkisi. Tahkim mahkemeleri ile eyalet tahkim mahkemeleri arasındaki fark.
• İşletmede sözleşmeye bağlı işler üzerinde etkin iç kontrolün oluşturulması.

Çalışma ilişkilerinde iç denetim ve soruşturmalar
• Soruşturma (teftiş) kavramı ve bunların işletmede uygulanmasına ilişkin durumlar. İşverenin çalışanın eylemlerini kontrol etmesine ve soruşturma (teftiş) yürütmesine olanak tanıyan yerel bir düzenleyici çerçevenin oluşturulması.
• Bir soruşturma (teftiş) yürütmenin gerekçeleri. Bilgi edinmek için geri bildirim sistemlerini (yardım hattı, gizli müşteri vb.) kullanmak. Bunu gerçekleştirme kararının belgelenmesi. Bir uygulama matrisinin hazırlanması.
• Soruşturma (teftiş) yürütmek üzere bir komisyonun oluşturulması. Komisyonların niteliksel ve niceliksel bileşimi. Komisyon üyelerinin işletme departmanları ve sendikalarla etkileşimi. Yabancı kuruluşlarda, holding yapılarında ve bölgesel olarak ayrı bölümlerde soruşturma (teftiş) yürütme özellikleri.
• Soruşturma (denetim) sırasında işçilerin anayasal haklarına ve Rusya Federasyonu mevzuatına uygunluk. Kişisel verilerin işlenmesine onay. Çalışanların çıkarlarını korumak için tuttukları avukatlarla etkileşim.
• Bir soruşturma (kontrol) sırasında yalan makinesinin (yalan makinesi) kullanılması. Kullanımına ilişkin yasal düzenlemeler. Psikoproblama yöntemlerinin uygulanması. Yalan makinesine karşı koyma yöntemleri.
• Soruşturma (muayene) sırasındaki hasar maliyetinin tahmini. Çalışanı mali sorumluluğa getirmek.
• Bir soruşturmanın (teftişin) yürütülmesi sürecinde teknik emniyet ve güvenlik ekipmanlarının yanı sıra BT sistemlerinden elde edilen kanıtların kullanılması. Kayıt ve belgelerin doğruluğunun incelenmesi.
• Soruşturma (teftiş) sürecinde dış danışmanların kullanılması.
• Bir çalışanın olumsuz nedenlerle işten çıkarılmasına neden olan ağır ihlaller için soruşturma (inceleme) yürütme yöntemleri.
• Uyum prosedürlerinin ve yolsuzlukla mücadele mevzuatının gerekliliklerinin ihlaline ilişkin soruşturma (inceleme) yürütme özellikleri. Çıkar çatışmasıyla ilgili durumların analizi. “Kurum içi girişimcilik” araştırması
• Bir çalışan tarafından maddi varlıkların çalınması veya kötüye kullanılması durumlarına ilişkin soruşturma (doğrulama) yürütme yöntemleri.
• Kurumsal dolandırıcılık ve soruşturma yöntemleri. Yasal ve yasal olmayan dolandırıcılık kavramı.
• Kurumsal bilgi güvenliği ihlallerine ilişkin soruşturmalar (teftişler) yürütme yöntemleri. Kanunlarla korunan ticari ve diğer sırların açıklanmasıyla ilgili durumların araştırılması.
• Envanter prosedürleri. Zimmete para geçirme durumunda soruşturma yürütmenin özellikleri ve mali açıdan sorumlu kişilere olan güven kaybı durumunda suçlu eylemlerin kanıtı.
• Soruşturma (teftiş) sonuçlarının belgelenmesi. Bir vaka listesinin oluşturulması.
• Çalışanların yasa dışı eylemlerini araştırırken devletin kolluk kuvvetleriyle etkileşim. İşçileri sorumlu tutmaya yönelik adli uygulama.

Kurumsal dolandırıcılık. İç denetimler ve soruşturmalar
• Şirketi kurumsal dolandırıcılıktan korumak.
• Kurumsal dolandırıcılık türleri. Dolandırıcılık üçgeni kavramı. Çalışanlar tarafından yapılan kurumsal dolandırıcılığın en tipik senaryoları. Çalışanlar açısından kurumsal dolandırıcılık belirtileri. Yöneticilerin kurumsal dolandırıcılık senaryoları.
• Dolandırıcılığın niteleyici işaretleri. Kurumsal dolandırıcılığın doğrudan ve dolaylı işaretleri. Medeni hukuk ilişkileri çerçevesinde iş ortaklarıyla ilişkilerin analizine dayanarak belirlenen kurumsal dolandırıcılık belirtileri.
• Çalışan davranışının analizine dayanarak belirlenen kurumsal dolandırıcılık işaretleri. İnsan faktörleriyle ilişkili olarak dolandırıcılık belirtileri kavramı. Dolandırıcılık planlarını hesaplamak için kullanılan psikolojik teknikler. Çalışanlar arasında ilişkiler kurmak.

Kurumsal dolandırıcılığı tespit etmek ve bastırmak için güvenlik hizmetleri ve personeli.
• İç kontroldeki zayıflıklarla (görevler ayrılığının olmaması, Fiziksel güvenliğin bulunmaması, Bağımsız kontrollerin bulunmaması, Uygun yetkinin bulunmaması, İlgili belgelerin ve kayıtlar vb.).
• Şirketin ekonomik çıkarlarının hileli işlemlerden korunması. Dolandırıcılıkla mücadeleye yönelik genel eylem planı (önleme, tespit, soruşturma). Şirketteki hile riski taşıyan pozisyonların belirlenmesi. Kurumsal dolandırıcılık fırsatlarını ortadan kaldırmanın temel yolları.
• Kurumsal dolandırıcılığı önlemeye yönelik organizasyonel, personel ve kontrol tedbirleri. Şirketin güvenlik servisi ile devletin soruşturma ve kolluk kuvvetleri arasındaki ilişki, Rusya Federasyonu Ceza Kanunu'nun 159. maddesi kapsamında sınıflandırılan eylemler için ceza davalarının başlatılması (sahtekar).
• İç denetimlerin ve mali soruşturmaların yürütülmesine ilişkin prosedürler.
• İç denetim nedir ve hangi durumlarda yapılır? Bunu gerçekleştirmenin nedenleri. Bir denetim matrisinin hazırlanması.
• Şirket çalışanlarının en tipik yasa dışı eylemlerine ilişkin iç denetim yürütme özellikleri. Bir iç denetimin yürütülmesi sürecinde işletmenin bölümleri arasındaki etkileşim prosedürü. Uygulama sırasında uyulması gereken usul normları.
• Dahili kurumsal soruşturmalar (teftişler) yürütülürken yalan makinesinin (yalan makinesi) kullanılması. Temaslı mı yoksa temassız yalan makinesi mi, hangisi daha iyi? Konunun hukuki ve organizasyonel tarafı. Yalan makinesini kandırmak mümkün mü?
• İç denetim sonuçlarının belgelenmesi. Sonuçları çalışanın suçluluğunun kanıtı olarak kullanma yeteneği.

Adlandırma dosyalarının denetim sonuçlarıyla birlikte saklanmasına ilişkin oluşum ve prosedürler.
• Şirketin sözleşmeye bağlı işlerinde mali soruşturmalar. Adli muhasebe nedir? Medeni hukuk ilişkilerinin uygulanmasına ilişkin düzenlemelerin denetimi. Sözleşmeli işler için talimatların analizi.
• Sözleşmeli işlerde karar verme prosedürlerinin analizi. Bir kuruluşun çalışanlarının sözleşmelere taraf olan şirketlerle olan ilişkisine ilişkin işaretleri hesaplama yöntemleri.
• Ekonomik risklerin varlığına ilişkin şirketin karşı taraflarına ilişkin bilgilerin toplanması ve analizi. Şüpheli karşı tarafların, standart dışı ve ekonomik açıdan gerekçelendirilmemiş ticari ve finansal işlemlerin belirlenmesi. Vergi riskleri. İhale ve yarışmalar sırasındaki suiistimallerin belirlenmesi.
• Kurumsal dolandırıcılık işaretlerinin hesaplanması açısından bir şirketin medeni hukuk ilişkilerinin belgesel analizi. Finansal belgelerin ampirik yasalar (Benford yasası) perspektifinden analizi. Belge sahteciliğinin belirtileri.
• Tedarik sistemi ve fiyat gerçekliğinin analizi. Envanter ve şirket mülkiyetinin planlanmamış denetimleri (denetimleri).
• Sözleşmelerin yolsuzlukla mücadele incelemesi. Şirket tarafından imzalanan sözleşmelerin ekonomik riskler ve ekonomik fizibilite açısından analizi.
• Yolsuzluk (dolandırıcılık) riski taşıyan pozisyonlarda bulunan şirket çalışanlarının kontrolleri. Bir çalışanın şirketteki yetkilerinin ve performansının analizi. Konuşmalar ve röportajlar.
• Şirketleri mali suçlardan korumaya yönelik uluslararası deneyim ve kurumsal standartlar. Uluslararası dolandırıcılıkla mücadele yasaları (Birleşik Krallık Rüşvet Yasası, Yabancı Yolsuzluk Uygulamaları Yasası, Sarbanes-Oxley Yasası).
Karşı tarafların güvenilirliğini değerlendirirken bilgilerin toplanması ve analizi
• Kurumsal güvenliğe yönelik dış tehditler. Haksız rekabetin modern yöntemleri ve bunlarla mücadele yolları. Kurumsal güvenlik açısından “tehdit” ve “dış tehdit” kavramlarının genel tanımı. Kurumsal güvenliğe yönelik ana dış tehditler. Haksız rekabetin modern yöntemleri. Haksız rekabete karşı koymanın başlıca yolları.
• Olumsuz sonuçların olasılığının belirlenmesi ve etkisiz hale getirilmesi. Başlıca olumsuz sonuç türleri. Olumsuz sonuçları etkisiz hale getirmenin temel yöntemleri.
• Rekabet avantajı elde etmek için bir araç olarak iş zekası. İşleyiş için düzenleyici ve yasal çerçeve. İş zekası yürütülürken bilgi kaynakları. "İş Zekası" ve "Rekabet Avantajı". İş zekasının temel amaç ve hedefleri. Rekabet avantajı için bir araç olarak iş zekası. İşleyiş için düzenleyici ve yasal çerçeve. İş zekası yürütülürken bilgi edinme kaynakları ve yöntemleri.
• Kapsamlı bir kurumsal güvenlik sisteminde iş zekasının yeri. İş zekasını yürütmenin teknik araçları. Tipik bir güvenlik sisteminin işlevsel modeli. İş zekasını yürütmenin teknik araçları.
• “Rekabetçi savaşlar”: piyasada hayatta kalma stratejisi ve taktikleri. Modern koşullarda ticari casusluk: davranış konuları, kapalı bilgi kaynaklarına erişim yöntemleri ve teknikleri. Sonuçları tanımlama ve yerelleştirme yöntemleri. "Rekabetçi savaşlar", "strateji" ve "taktikler". Güvenlik sistemi açısından piyasada hayatta kalma stratejisi ve taktikleri. “Casusluk” ve “ticari casusluk” Ticari casusluğun konuları. Kapalı bilgi kaynaklarına erişmenin ana yolları. Ticari casusluk eylemlerini tespit etmek için temel yöntemler. Ticari casusluk saldırılarını yerelleştirmenin temel yöntemleri.

Uyma. Sahiplik şekline bakılmaksızın kuruluşlarda yolsuzlukla mücadele mevzuatının gerekliliklerine uyum
• Kuruluşlardaki yolsuzlukla mücadele mevzuatının gerekliliklerine uyum.
• Yolsuzlukla mücadele politikalarının tanıtılması ve uygulanması.
• Yolsuzlukla mücadele politikasını oluşturan temel belgeler.
• İK yönetimi: güvenlik hususları.

Pratik Güvenlik Araçları: Fiziksel Güvenlik Sistemi
• Fiziksel koruma sistemi (PPS). Terimler ve kavramlar. Yaratılışın ilkeleri, amaçları ve hedefleri. PPS'nin temel unsurları. Koruma hatları. Teknik güvenlik ekipmanları. SPS Yönetimi.
• Tesis güvenliği. Türler ve yöntemler. Koruma ilkeleri. Alarm butonu. Korumaya teslim olma prosedürü. Köpek kullanan güvenlik.
• Atölye: Tesisin korunması için gerekli güvenlik görevlisi sayısının hesaplanması.
• Verim ve nesne içi modlar. Hedefler. Çalışanlara, ziyaretçilere, arabalara, arabalara erişim organizasyonu. ITC'nin taşınması ve nakliyesi. Geçer.

PP ekipmanı.
• Atölye: Bir kişinin metal detektörü kullanılarak aranması.
• Güvenlik bölümü. Görevler. Birleştirmek. Kendi bölümü veya dış kaynak kullanımı. Talimatlar. Çalışanların seçimi. Eğitim.
• Çalıştay: Bir adayla röportaj.
• PPS oluşturmaya (modernleştirmeye) yönelik algoritma. Potansiyel tehditlerin mevcut durumunun analizi. İhlal edenlerin modellerinin hazırlanması. Savunma hatlarının planlanması. Bir tehdit matrisi hazırlamak. Koruma yöntemlerinin mali ve zaman kısıtlamalarına göre optimizasyonu. Teknik güvenlik sisteminin yapısının yapılandırılması. Bir sistem uygulama planının geliştirilmesi. Düzenlemelerin, eylem algoritmalarının, talimatların geliştirilmesi. Personel seçimi. Eğitim.
• İş oyunu: PPS kullanılarak bir çözümün geliştirilmesi.
• Güvenlik hizmetlerinin kalitesi. Standartlar ve düzenlemeler. Güvenlik için TK. Kalite kontrol.
• Çalıştay: Bir Kontrol Listesinin Geliştirilmesi.
• Çeşitli amaçlara yönelik nesnelerin PPS'sinin özellikleri. Alan nesneleri. Endüstriyel tesisler. Perakende nesneler. Restoranlar. Müzeler ve galeriler. Halka açık olaylar.

Cezai hukuki riskler: kavram, tanımlama, azaltma
• İşletme alanında devletin ceza hukuku politikasındaki modern eğilimler: bu alandaki ceza hukuku düzenlemelerinin iyileştirilmesi ekonomik ilişkiler, komisyon programlarına karşı mücadelenin güçlendirilmesi, vergi idaresinde herkes için eşit koşulların yaratılması vergi mükellefleri.
• Risk türleri. Oluşma olasılıkları, nedenleri ve sonuçları.
• Cezai soruşturma başlatılmasının riskleri.
• Risklerin meydana gelme olasılığı.
• Geri alma şemaları. Komploya işaret eden gerçekler.
• Sahtekar.
• Vergi suçları ve suçları.
• Risklerin gerçekleşme nedenleri.
• Cezai kovuşturmanın başlatılması ve polis soruşturmasının yürütülmesi.
• Polis doğrulamasının aşamaları. Polis tarafından bilgi toplanması.
• Polis talepleriyle çalışmaya yönelik algoritma.
• Tipik operasyonel arama faaliyetlerinin analizi.
• Cezai kovuşturmanın sonuçları.
• Riskleri en aza indirmek için pratik öneriler.
• Polis memurlarının gelişinden önce ve sonra eylem planı.
• Yasa dışı eylemlere karşı korunma yöntemleri.
• Risk önleme. Önlemenin değeri.