İş güvenliği - Rusya Yönetim Okulu'ndan ücretsiz kurs, eğitim, tarih: 6 Aralık 2023.

İşletmeleri vergi ve ekonomik suçlar nedeniyle cezai kovuşturmaya karşı koruma uzmanı, Moskova Koleji “Knyazev ve Ortakları” avukatı

Kurumsal güvenlik sistemi oluşturma
• İşletmenin faaliyetlerine yönelik riskler, tehlikeler ve tehditler. Kuruluşun güvenlik durumunun kapsamlı değerlendirmesi. Devlet dışı bir işletmenin güvenliği açısından “tehdit” ve “risk” kavramları. Devlet dışı kuruluşlara yönelik güvenlik tehditlerinin genel sınıflandırması. Devlet dışı bir işletmenin güvenliğine yönelik ana tehditler. Tehditleri tanımlamanın temel yolları. Bir işletmenin güvenlik durumunun kapsamlı bir değerlendirmesini yapmak için algoritma. Değerlendirme kriterleri. İşletmenin mevcut güvenlik düzeyi ve KSOS ihtiyaçları hakkında sonuçlar çıkarmak.

Ticari sır modu. Gizli işlemler. Kişisel verilerin korunmasına ilişkin güncel sorunlar
• Bir risk yönetim sistemi oluşturmak
• Şirketteki gizli bilgilerin korunmasına ilişkin ana talimatlar
• Sırlar

Kurumsal dolandırıcılık. İç denetimler ve soruşturmalar
• Şirketi kurumsal dolandırıcılıktan korumak.
• Kurumsal dolandırıcılık türleri. Dolandırıcılık üçgeni kavramı. Çalışanlar tarafından yapılan kurumsal dolandırıcılığın en tipik senaryoları. Çalışanlar açısından kurumsal dolandırıcılık belirtileri. Yöneticilerin kurumsal dolandırıcılık senaryoları.
• Dolandırıcılığın niteleyici işaretleri. Kurumsal dolandırıcılığın doğrudan ve dolaylı işaretleri. Medeni hukuk ilişkileri çerçevesinde iş ortaklarıyla ilişkilerin analizine dayanarak belirlenen kurumsal dolandırıcılık belirtileri.
• Çalışan davranışının analizine dayanarak belirlenen kurumsal dolandırıcılık işaretleri. İnsan faktörleriyle ilişkili olarak dolandırıcılık belirtileri kavramı. Dolandırıcılık planlarını hesaplamak için kullanılan psikolojik teknikler. Çalışanlar arasında ilişkiler kurmak. Kurumsal dolandırıcılığı tespit etmek ve bastırmak için güvenlik hizmetleri ve personeli.
• İç kontroldeki zayıflıklarla (görevler ayrılığının olmaması, Fiziksel güvenliğin bulunmaması, Bağımsız kontrollerin bulunmaması, Uygun yetkinin bulunmaması, İlgili belgelerin ve kayıtlar vb.).
• Şirketin ekonomik çıkarlarının hileli işlemlerden korunması. Dolandırıcılıkla mücadeleye yönelik genel eylem planı (önleme, tespit, soruşturma). Şirketteki hile riski taşıyan pozisyonların belirlenmesi. Kurumsal dolandırıcılık fırsatlarını ortadan kaldırmanın temel yolları.
• Kurumsal dolandırıcılığı önlemeye yönelik organizasyonel, personel ve kontrol tedbirleri. Şirketin güvenlik servisi ile devletin soruşturma ve kolluk kuvvetleri arasındaki ilişki, Rusya Federasyonu Ceza Kanunu'nun 159. maddesi kapsamında sınıflandırılan eylemler için ceza davalarının başlatılması (sahtekar).
• İç denetimlerin ve mali soruşturmaların yürütülmesine ilişkin prosedürler.
• İç denetim nedir ve hangi durumlarda yapılır? Bunu gerçekleştirmenin nedenleri. Bir denetim matrisinin hazırlanması.
• Şirket çalışanlarının en tipik yasa dışı eylemlerine ilişkin iç denetim yürütme özellikleri. Bir iç denetimin yürütülmesi sürecinde işletmenin bölümleri arasındaki etkileşim prosedürü. Uygulama sırasında uyulması gereken usul normları.
• Dahili kurumsal soruşturmalar (teftişler) yürütülürken yalan makinesinin (yalan makinesi) kullanılması. Temaslı mı yoksa temassız yalan makinesi mi, hangisi daha iyi? Konunun hukuki ve organizasyonel tarafı. Yalan makinesini kandırmak mümkün mü?
• İç denetim sonuçlarının belgelenmesi. Sonuçları çalışanın suçluluğunun kanıtı olarak kullanma yeteneği. Adlandırma dosyalarının denetim sonuçlarıyla birlikte saklanmasına ilişkin oluşum ve prosedürler.
• Şirketin sözleşmeye bağlı işlerinde mali soruşturmalar. Adli muhasebe nedir? Medeni hukuk ilişkilerinin uygulanmasına ilişkin düzenlemelerin denetimi. Sözleşmeli işler için talimatların analizi.
• Sözleşmeli işlerde karar verme prosedürlerinin analizi. Bir kuruluşun çalışanlarının sözleşmelere taraf olan şirketlerle olan ilişkisine ilişkin işaretleri hesaplama yöntemleri.
• Ekonomik risklerin varlığına ilişkin şirketin karşı taraflarına ilişkin bilgilerin toplanması ve analizi. Şüpheli karşı tarafların, standart dışı ve ekonomik açıdan gerekçelendirilmemiş ticari ve finansal işlemlerin belirlenmesi. Vergi riskleri. İhale ve yarışmalar sırasındaki suiistimallerin belirlenmesi.
• Kurumsal dolandırıcılık işaretlerinin hesaplanması açısından bir şirketin medeni hukuk ilişkilerinin belgesel analizi. Finansal belgelerin ampirik yasalar (Benford yasası) perspektifinden analizi. Belge sahteciliğinin belirtileri.
• Tedarik sistemi ve fiyat gerçekliğinin analizi. Envanter ve şirket mülkiyetinin planlanmamış denetimleri (denetimleri).
• Sözleşmelerin yolsuzlukla mücadele incelemesi. Şirket tarafından imzalanan sözleşmelerin ekonomik riskler ve ekonomik fizibilite açısından analizi.
• Yolsuzluk (dolandırıcılık) riski taşıyan pozisyonlarda bulunan şirket çalışanlarının kontrolleri. Bir çalışanın şirketteki yetkilerinin ve performansının analizi. Konuşmalar ve röportajlar.
• Şirketleri mali suçlardan korumaya yönelik uluslararası deneyim ve kurumsal standartlar. Uluslararası dolandırıcılıkla mücadele yasaları (Birleşik Krallık Rüşvet Yasası, Yabancı Yolsuzluk Uygulamaları Yasası, Sarbanes-Oxley Yasası).

Karşı tarafların güvenilirliğini değerlendirirken bilgilerin toplanması ve analizi
• Kurumsal güvenliğe yönelik dış tehditler. Haksız rekabetin modern yöntemleri ve bunlarla mücadele yolları. Kurumsal güvenlik açısından “tehdit” ve “dış tehdit” kavramlarının genel tanımı. Kurumsal güvenliğe yönelik ana dış tehditler. Haksız rekabetin modern yöntemleri. Haksız rekabete karşı koymanın başlıca yolları.
• Olumsuz sonuçların olasılığının belirlenmesi ve etkisiz hale getirilmesi. Başlıca olumsuz sonuç türleri. Olumsuz sonuçları etkisiz hale getirmenin temel yöntemleri.
• Rekabet avantajı elde etmek için bir araç olarak iş zekası. İşleyiş için düzenleyici ve yasal çerçeve. İş zekası yürütülürken bilgi kaynakları. "İş Zekası" ve "Rekabet Avantajı". İş zekasının temel amaç ve hedefleri. Rekabet avantajı için bir araç olarak iş zekası. İşleyiş için düzenleyici ve yasal çerçeve. İş zekası yürütülürken bilgi edinme kaynakları ve yöntemleri.
• Kapsamlı bir kurumsal güvenlik sisteminde iş zekasının yeri. İş zekasını yürütmenin teknik araçları. Tipik bir güvenlik sisteminin işlevsel modeli. İş zekasını yürütmenin teknik araçları.
• “Rekabetçi savaşlar”: piyasada hayatta kalma stratejisi ve taktikleri. Modern koşullarda ticari casusluk: davranış konuları, kapalı bilgi kaynaklarına erişim yöntemleri ve teknikleri. Sonuçları tanımlama ve yerelleştirme yöntemleri. "Rekabetçi savaşlar", "strateji" ve "taktikler". Güvenlik sistemi açısından piyasada hayatta kalma stratejisi ve taktikleri. “Casusluk” ve “ticari casusluk” Ticari casusluğun konuları. Kapalı bilgi kaynaklarına erişmenin ana yolları. Ticari casusluk eylemlerini tespit etmek için temel yöntemler. Ticari casusluk saldırılarını yerelleştirmenin temel yöntemleri.

Cezai hukuki riskler: kavram, tanımlama, azaltma
• İşletme alanında devletin ceza hukuku politikasındaki modern eğilimler: bu alandaki ceza hukuku düzenlemelerinin iyileştirilmesi ekonomik ilişkiler, komisyon programlarına karşı mücadelenin güçlendirilmesi, vergi idaresinde herkes için eşit koşulların yaratılması vergi mükellefleri.
• Risk türleri. Oluşma olasılıkları, nedenleri ve sonuçları.
• Cezai soruşturma başlatılmasının riskleri.
• Risklerin meydana gelme olasılığı.
• Geri alma şemaları. Komploya işaret eden gerçekler.
• Sahtekar.
• Vergi suçları ve suçları.
• Risklerin gerçekleşme nedenleri.
• Cezai kovuşturmanın başlatılması ve polis soruşturmasının yürütülmesi.
• Polis doğrulamasının aşamaları. Polis tarafından bilgi toplanması.
• Polis talepleriyle çalışmaya yönelik algoritma.
• Tipik operasyonel arama faaliyetlerinin analizi.
• Cezai kovuşturmanın sonuçları.
• Riskleri en aza indirmek için pratik öneriler.
• Polis memurlarının gelişinden önce ve sonra eylem planı.
• Yasa dışı eylemlere karşı korunma yöntemleri.
• Risk önleme. Önlemenin değeri.